नई दिल्ली: रेगुलेटर सेबी ने शुक्रवार को कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग लिमिटेड (केएसबीएल) को ग्राहकों की प्रतिभूतियों के कथित दुरुपयोग करने के आरोप में नए ग्राहक बनाने से रोक दिया है.
केएसबीएल द्वारा ग्राहक प्रतिभूतियों के गिरवी/दुरुपयोग के संबंध में देखे गए गैर-अनुपालन पर एनएसई ने शुक्रवार को सेबी को प्रारंभिक रिपोर्ट भेज दी.
सेबी ने एक आदेश में कहा कि एक्सचेंज की प्रारंभिक रिपोर्ट 19 अगस्त को केएसबीएल के सीमित उद्देश्य निरीक्षण का परिणाम है, जो 1 जनवरी से एक अवधि को कवर करता है.
सेबी ने कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग को नए ग्राहकों जोड़ने से रोका
अपने अंतरिम आदेश में सेबी ने कार्वी द्वारा न केवल नए क्लाइंट्स लेने पर प्रतिबंध लगाया है, बल्कि मौजूदा ग्राहकों के भी लेन-देन पर भी रोक लगा दी है.
सेबी ने कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग को नए ग्राहकों जोड़ने से रोका
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12 पेज के पूर्व-अंतरिम अंतरिम आदेश में सेबी के सदस्य अनंत बरुआ ने कहा कि ग्राहकों की प्रतिभूतियों के आगे दुरुपयोग को रोकने के लिए तत्काल विनियामक हस्तक्षेप की आवश्यकता है.
अपने स्टॉक ब्रोकिंग गतिविधियों के संबंध में नए ग्राहकों को लेने से इकाई को प्रतिबंधित करने के अलावा, सेबी ने एनएसडीएल और सीडीएसएल को निर्देशित किया कि वह केएसबीएल की ओर से दिए गए निर्देश पर कार्रवाई न करें.
आदेश में कहा गया है कि डिपॉजिटरी प्रतिभूतियों की आवाजाही की निगरानी करेगी और केएसबीएल के ग्राहकों के डीपी खाते से डीपी के रूप में यह सुनिश्चित करेगी कि ग्राहकों का परिचालन प्रभावित न हो.
इसके अलावा, नियामक ने कहा कि डिपॉजिटरी और स्टॉक एक्सचेंज अपने संबंधित नियमों के अनुसार ग्राहकों के धन और प्रतिभूतियों के दुरुपयोग के लिए केएसबीएल के खिलाफ उचित अनुशासनात्मक नियामक कार्यवाही शुरू करेंगे.
सेबी ने यह भी कहा कि आदेश अपने फंड, स्टॉक और प्रतिभूतियों पर दावा करने के लिए नोटिस (केएसबीएल) के किसी भी ग्राहक को लागू नहीं करता है, जिसका दावा ऐसे ग्राहकों द्वारा संबंधित स्टॉक एक्सचेंजों / डिपॉजिटरी के साथ उनके संबंधित कर्मचारी द्वारा किया जाता है.
केएसबीएल को अपनी आपत्तियां या जवाब दाखिल करने के लिए 21 दिन का समय दिया गया है.
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